鶴崗礦業公司煤炭銷售公司 全面實行合規管理 護航企業健康發展

今年以來，鶴崗礦業公司煤炭銷售公司堅決落實集團公司合規管理工作各項工作部署，牢固樹立底線思維，深化全過程合規管理，全面推進合規體系建設，有效防范各類風險，堅決守住依法合規經營底線，以合規管理提升企業管理水平。

加強組織建設，壓實責任主體。為確保集團公司各項合規管理工作部署傳達到位、落地見效，該公司黨政主要領導深刻認識合規管理重要意義，從上到下層層壓實領導責任。成立以黨政主要領導掛帥的合規管理委員會。每周召開“合規工作例會”，總結、推進合規工作；設立合規管理辦公室，負責落實職責分工、組織推進例會、開展合規培訓；各單位設置兼職合規管理員，配合公司合規管理工作開展，形成了上下貫通的工作機制。

加強理論武裝，提升合規意識。為打好合規管理的基礎，他們把學習培訓作為開展合規工作重要環節。舉辦了為期兩個月的集中培訓，提高管理干部對合規管理的深入理解。在此基礎上，由合規辦公室牽頭，組織各部室、各單位對照合規要求，重新梳理工作流程、崗位職責，編撰了《煤炭銷售公司內部業務流程及崗位職責手冊》，以圖表的形式直觀展現了公司及各部門的業務流程和崗位職責，明確了業務合規管理的工作體系。

堅持問題導向，突出風險管控。為達到合規風險防控標準，他們逐項遞進，實行預防合規風險“三步走”策略，一是梳理內部工作流程體系；二是完善形成內部制度體系；三是全面健全細化“三張清單”。2024年以來，該公司共制定、修改完善22個管理辦法。圍繞《重點領域合規風險清單》，梳理出31個領域的77個風險點；圍繞《流程管控清單》，梳理52個管控節點事項，共52個主要風險；圍繞《崗位責任清單》，梳理41個崗位，負面清單41條。基本形成了制度健全、事前防范和過程可控的風險防控體系，為合規管理運行機制建立和合規文化機制建設打下了堅實基礎。

嚴格監督考核，提升管理質效。為驗證合規管理工作的推進情況，他們研究制定《煤炭銷售公司合規管理檢查評比工作方案》，在全公司范圍內開展合規管理檢查評比活動?？己藘热莅ê弦巸葮I管理、部門制度建設、業務流程執行等方面的情況。通過考核，該公司合規管理得到了整體提升，工作方法不斷改進，激發了各單位合規管理的積極性和主動性。同時，在鶴礦公司合規管理檢查考核中，該公司連續兩個季度取得費用組第一名的好成績。在經驗推介座談會上，該公司向13個單位介紹工作經驗，得到了一致認可。

下一步，他們將繼續認真貫徹落實合規管理工作的各項工作部署。不斷提升廣大干部職工合規意識和行為自覺，營造依規辦事、按章操作的合規氛圍，確保依法合規經營，有效防控合規風險。推動企業合規管理工作邁上新臺階，為企業的穩健發展保駕護航。